Знакомясь с документами необходимыми для принятия решения на собрании акционеров, акционеру можно выписывать себе, любы данные, просить копии документов, надиктовывать содержание документов на диктофон. И желательно это все делать. Какие-либо претензии ксательно предоставления документов также необходимо фиксировать либо в письменном виде, либо записывать на диктофон. Все это пригодится при необходимости обжалования решения собрания акционеров. Время ознакомления не лимитируэтся, но знакомиться нужно в рабочее время уполномоченного отдела акционерного общества.
Все имеющиесязамечания желательно изложить в письменном виде и огласить на собрании акционеров.
Присутствуя на общем собрании акционеров, желательно также иметь возможность записать все происходящее на диктофон.
Если права акционера будут нарушаться при подготовке и проведении общего собрания акционеров, то все вышеописанные приготовления помогут вам защитить свои права в хозяйственном суде.
Рассмотрим какие же могут быть нарушения законодательства при подготовке и проведении общего собрания акционеров на примере реального искового заявления.
До Господарського суду Донецької області
83048, м. Донецьк, вул. Артема, 157
Позивач: Фамілія, Ім’я, По-батькові
Адреса, ІПН, тел.:
Відповідач: публічне акціонерне товариство «НОВОКРАМАТОСЬКИЙ МАШИНОБУДІВНИЙ ЗАВОД», 84305, Донецька обл., м. Краматорськ, вул. Орджонікідзе, 5, ЄДРПОУ 05763599, тел.: 7-88-00, 7-88-15
Позовна заява
про визнання недійсним рішення
загальних зборів акціонерів
Я, громадянин України Фамілія, Ім’я, По-батькові, є акціонером публічного акціонерного товариства «НОВОКРАМАТОСЬКИЙ МАШИНОБУДІВНИЙ ЗАВОД», що підтверджує сертифікат іменної акції (додаток ).
Я брав участь у загальних зборах акціонерів ПАТ «НКМЗ» (надалі по тексту – Відповідач), які відбулися 14.03.2012 року. И мною було з’ясовано, що при підготовці та безпосередньо при проведенні було грубо порушено вимоги чинного законодавства України та статуту Відповідача щодо організації і проведення загальних зборів акціонерів, що призвело до істотного порушення моїх прав і охоронюваних законом інтересів. А саме:
1.Передбачених пунктом ст. 36 Закону України «Про акціонерні товариства» на ознайомлення з документами для прийняття рішення по питанням порядку денного, так як не був наданий для ознайомлення висновок аудитора. Питання 5 порядку денного. Про результати аудиту доповідав голова правління, діяльність якого і перевіряв аудитор (додаток ).
2.Закріплених у ст. 25 Закону України «Про акціонерні товариства» на участь в управлінні акціонерним товариством та отримання інформації про господарську діяльність товариства. Так, на загальні збори не було винесене питання про визначення основних напрямків діяльності у 2012 році, що закріплено у підпункті 1) п. 2 ст. 33 Закону України «Про акціонерні товариства» і віднесено до виключної компетенції загальних зборів. У п. 3 ст. 33 Закону України «Про акціонерні товариства» зазначено, що повноваження з вирішення питань, що належать до виключної компетенції загальних зборів, не можуть бути передані іншим органам товариства. Виходить, що ці повноваження узурпувала наглядова рада, так як згідно із п. 1 ст. 37 Закону України «Про акціонерні товариства» саме наглядова рада затверджує порядок денний загальних зборів (додаток ).
3.Не були надані мені у повному обсязі затребувані документи, надання яких передбачено пунктом 1 статті 78, а саме: статистичні звіти за 2010 рік, звіт ревізійної комісії за 2010 рік, основні техніко-економічні показники роботи за 2010-2011 роки. Не надано копії документів пред’явлених до ознайомлення, навіть не дозволено сфотографувати ці документи (додатки ). При цьому посадовими особами Відповідача у 2005 році мені направлявся річний звіт за 2004 рік безпосередньо поштою на домашню адресу (додаток ).
4.На самих зборах народний депутат Верховної Ради України Скудар Г.М., голова наглядової ради Відповідача Панков В.А. та інші акціонери вчинили мені перешкоди для висловлення думки щодо розглянутих на загальних зборах питань порядку денного, чим було порушено моє право і встановлений регламент. Голова наглядової ради Панков В.А. не надав відповідей і пояснень щодо моїх запитань по його доповіді щодо невиробничих витрат, захисту прав акціонерів, нерозподіленого прибутку у розмірі 1 158, 952 млн. грн., кому не виплачені дивіденди у розмірі 18 млн. грн., навіщо утворено спеціальній цільовий фонд у розмірі 136,177 млн. грн. та інші, які я пред’явив у письмовому вигляді під час засідання зборів, навіть не довів їх зміст до відома зборів. Акціонерам не було роз’яснено суті навіть елементарних питань, про що красномовно свідчать результати голосування по питанню про внесенню змін до Статуту Відповідача. Доповіді голови наглядової ради і голови ревізійної комісії не мали у собі відомостей про їхню роботу, покладену на них Статутом (п.9.3.2.) і Законом України «Про акціонерні товариства» (додатки ).
5.Відповідачем на момент проведення зборів не була виконана вимога пункту 3 статті 78 Закону України «Про акціонерні товариства» щодо оприлюднення інформації на власній веб-сторінці в мережі Інтернет, чим обмежено мої права до доступу до статутних документів Відповідача (Статут ПАТ «НКМЗ» у редакції від 31.03.2011 р., Положення про загальні збори ПАТ «НКМЗ», Положення про наглядову раду ПАТ «НКМЗ», Положення про ревізійну комісію ПАТ «НКМЗ»), річних фінансових звітів, та інших документів (додаток ).
6.Порушена процедура голосування шляхом внесення до бюлетеню для голосування додаткових даних, не передбачених п. 2 ст. 43 Закону України «Про акціонерні товариства». Так як у бюлетені для голосування були вказані фамілія, ім’я та по-батькові акціонера, на бюлетені була нанесена ідентифікуюча позначка штрих-код, а це не передбачається законом (додаток ).
7.Порушено п. 1 ст. 44 Закону України «Про акціонерні товариства», так як роз'яснення щодо порядку голосування, підрахунку голосів та інших питань, пов'язаних із забезпеченням проведення голосування на загальних зборах, надавала не лічильна комісія, а голова наглядової ради Панков В.А. Він не роз’яснив як саме я-акціонер міг контролювати підрахунок голосів, коли лічильна комісія працювала у окремому приміщенні і цим теж було порушено моє право (додатки ).
8.Порушено вимогу п. 2 ст. 30 Закону України «Про акціонерні товариства» у частині виплати дивідендів з чистого прибутку та/або нерозподіленого прибутку, так як сума нерозподіленого прибутку у розмірі 1 158,952 млн. грн. не була проголошена у жодній із доповідей правління, наглядової ради, ревізійної комісії та у висновку аудитора, витяг з якого зачитав голова правління Суков Г.С. У питанні 6 порядку денного зборів розглядали розподіл прибутку отриманого лише за 2011 рік у сумі 169,984 млн. грн. Крім того, сума прибутку отриманого за 2011 рік за даними звіту про власний капітал зменшена на 136,177 млн. грн. нібито для створення спеціального цільового фонду. А це не передбачено діючим законодавством і такої операції немає у національних положеннях (стандартах) бухгалтерського обліку. Таким чином річний звіт має завідомо неправдиві відомості, а дії посадових осіб за підтримки більшості акціонерів у даному випадку носять ознаки злочинів, передбачених ст. ст. 364-1, 365-1, 366, 367, Кримінального Кодексу України (додаток ). Моє право тут порушено наданням недостовірної річної звітності про власний капітал і розмір чистого прибутку для прийняття рішення про його розподіл. Тому я голосував проти звітів посадових осіб, висновку аудитора і розподілу прибутку у запропонованому варіанті.
9.Текст протоколу не відображує справжніх подій, які відбувалися на зборах. Так, не відображено репліки і виступи народного депутата Верховної Ради України Скударя Г.М. (у тому числі пряма рекомендація мені продати свою акцію, чим порушено моє право самому розпоряджатися своєю власністю), а також мої виступи з приводу порушень законодавства України і зауважень до доповідей посадових осіб Відповідача. У протоколі зазначено, що Панков В.А. у звіті про роботу наглядової ради зупинився на роботі, яку було проведено у рамках підготовки до річних загальних зборів акціонерів. Насправді цієї інформації у виступі не було. Під час обробки бюлетенів №2 перерви не було, з трибуни 18 хвилин виступав народний депутата Верховної Ради України Скудар Г.М. Це теж порушення регламенту. У протоколі не відзначено, що після розгляду всіх питань порядку денного ще раз виступав Скудар Г.М. з коментарями результатів голосування і відповідями на запитання, Суков Г.С. вибірково прокоментував мої запитання по його доповіді, Вараксіна І.М. про договори зберігання, Скудар Г.М. про заводські санвузли, тобто на зборах також розглядалися питання не включені до порядку денного. Таким чином, протокол фактично сфальсифіковано, а дії посадових осіб у даному випадку також носять ознаки злочинів, передбачених ст. ст. 364-1, 365-1, 366, 367, Кримінального Кодексу України. (додатки ).
10.Порушуючи моє право самостійно розпоряджатися акцію Відповідача, голова правління Суков Г.С. листом від 16.03.2012 року встановив мені термін до 12.04.2012 року для направлення на адресу Відповідача письмову вимогу про обов’язковий викув акції, у зв’язку з тим, що на зборах 14.03.2012 року я проголосував проти по 8 питанню порядку денного (додаток ).
11.Не надано можливість ознайомитися з додатками до протоколу загальних зборів Відповідача, а саме з переліком акціонерів, які зареєструвалися для участі у загальних зборах (п. 3 ст. 40 Закону України «Про акціонерні товариства»), бюлетенями для голосування, на підставі яких було складено протоколи лічильної комісії про підсумки голосування (п.4 ст. 45 Закону України «Про акціонерні товариства» (додаток ).
У п. 2.11 рекомендацій Вищого господарського суду України «Про практику застосування законодавства в розгляді справ, що виникають з корпоративних відносин» від 28.12.07 р. № 04-5/14 зазначено, що рішення загальних зборів може бути визнано недійсним, якщо, зокрема, воно прийнято загальними зборами акціонерів, під час скликання і проведення яких не було дотримано вимог законодавства або статуту акціонерного товариства, якщо це призвело до істотного порушення прав позивача.
На підставі вищенаведеного, керуючись ст. ст. 55, 124 Конституції України, статтями 98, 116 Цивільного кодексу України, ст. 50 Закону України «Про акціонерні товариства», ст. ст. 1, 12, 16, 22 Господарського процесуального кодексу України,
ПРОШУ СУД:
1.Визнати, що під час скликання і проведення загальних зборів Відповідача не було дотримано вимог законодавства України і статуту Відповідача.
2.Визнати, що порушення вимог законодавства України і статуту Відповідача призвело до істотного порушення прав Позивача.
3.Визнати недійсним рішення загальних зборів акціонерів Відповідача – публічного акціонерного товариства «НОВОКРАМАТОСЬКИЙ МАШИНОБУДІВНИЙ ЗАВОД» від 14 березня 2012 року по всіх питаннях порядку денного.
4.Зобов’язати Відповідача провести нові загальні збори, а також включити до порядку денного питання про визначення основних напрямків діяльності товариства.
5.Стягнути з Відповідача на користь Позивача вартість витрат, пов'язаних зі сплатою судового збору за подання позову до суду в сумі 1073,00 грн.
Враховуючи викладенні вище факти не надання посадовими особами Відповідача необхідних документів, які я хотів би використати як докази, на підставі статті 38 Господарського процесуального кодексу заявляю клопотання про витребування у Відповідача наступних доказів:
1.Додатки до протоколу рішення загальних зборів ПАТ «НКМЗ» від 14.03.2012 р., а саме: перелік акціонерів, які зареєструвалися для участі у загальних зборах (п. 3 ст. 40 Закону України «Про акціонерні товариства»), бюлетенями для голосування, на підставі яких було складено протоколи лічильної комісії про підсумки голосування (п.4 ст. 45 Закону України «Про акціонерні товариства». Для підтвердження порушення порядку виготовлення бюлетенів.
2.Статут ПАТ «НКМЗ» у редакції від 31.03.2011 р. Для підтвердження невідповідності звітів Наглядової ради і ревізійної комісії щодо їхньої компетенції.
3.Положення про загальні збори ПАТ «НКМЗ». Для підтвердження порушення регламенту проведення загальніх зборів.
4.Положення про наглядову раду ПАТ «НКМЗ». Для підтвердження невідповідності звіту голови Наглядової ради щодо питань компетенції Наглядової ради.
5.Положення про ревізійну комісію ПАТ «НКМЗ». Для підтвердження невідповідності звіту ревізійної комісії щодо питань її компетенції.
6.Статистичні звіти ПАТ «НКМЗ» за 2010-2011 роки: Баланс, звіт про фінансові результати, звіт про рух грошових коштів, звіт про власний капітал. Для підтвердження сум балансового і чистого прибутку, а також неправомірного зменшення чистого прибутку.
7.Контракт №22/112-12/1517/2012 від 24.01.2012 р. на постачання обладнання товстолистового стану 2800 і надання послуг, укладеного між ПАТ «НКМЗ» і ВАТ «Ашинський металургійний завод» з усіма додатками. Для підтвердження негативного значення цього контракту для фінансового стану підприємства.
8.Договір №15-94/19-266/12 від 09.02.2012 р. застави майнових прав витребування грошових коштів по контракту на постачання обладнання товстолистового стану 2800 і надання послуг, укладеного між ПАТ «НКМЗ» і ОАО «Ашинский металлургический завод». Для підтвердження негативного значення цього договору для фінансового стану підприємства.
9.Звіт правління ПАТ «НКМЗ» за 2011 рік. Для підтвердження факту надання недостовірної звітності та заниження чистого прибутку підприємства.
10.Звіт наглядової ради ПАТ «НКМЗ» за 2011 рік. Для підтвердження факту надання недостовірної звітності та заниження чистого прибутку підприємства.
11.Звіт ревізійної комісії ПАТ «НКМЗ» за 2010 і 2011 рік. Для підтвердження факту надання недостовірної звітності та заниження чистого прибутку підприємства.
12.Висновок аудиторської фірми «Аудит-Бутинець» про роботу ПАТ «НКМЗ» у 2011 році. Для підтвердження факту надання недостовірної звітності та заниження чистого прибутку підприємства.
Прошу під час розгляду справи здійснювати фіксування судового процесу з допомогою звукозаписувального технічного засобу.
Позов прошу розглянути без обов’язкової явки Позивача.
До позовної заяви додаються:
1.Копія сертифіката іменної акції на ім’я Позивача.
2.Копія квитанції поштового відділення про відправлення Відповідачеві копії позовної заяви і доданих до неї документів.
3.Квитанція на сплату судового збору у встановленому порядку і розмірі.
4.Копія протоколу загальних зборів ПАТ «НКМЗ» від 14.03.2012 р. і супровідний лист.
5.Зауваження акціонера по питаннях порядку денного, передані голові наглядової ради Панкову В.А. під час зборів.
6.Копія заяви акціонера від 15.03.2012 р., яка надіслана на ПАТ «НКМЗ» електронною поштою на адресу ztm@nkmz.donetsk.ua, та цінним листом 21.03.2012 року.
7.Копія відповіді голови наглядової ради ПАТ «НКМЗ» Панкова В.А. на заяву від 15.03.2012 р.
8.Копія бюлетеня акціонера для голосування на загальних зборах 14.03.2012 р.
9.Копія запиту на надання документів від 24.02.2012 р.
10.Копія відповіді на запит від 05.03.2012 р. (отримана 12.03.2012 р.).
11.Print Screen веб-сторінки ПАТ «НКМЗ»
http://nkmz.com, виконаний після закінчення загальних зборів акціонерів 14.03.2012 р.
12.Звукозапис загальних зборів акціонерів ПАТ «НКМЗ» 14.03.2012 р.
13.Опис подій загальних зборів акціонерів ПАТ «НКМЗ» 14.03.2012 р., які не відображені у протоколі.
14.Консультація фахівця фірми «Баланс-Клуб» з питань використання нерозподіленого прибутку, опублікована в журналі «Баланс» №30 (468) від 22.07.2003 року.
15.Річний звіт закритого акціонерного товариства «НКМЗ» за 2004 рік.
16.Копія повідомлення про викуп акції від 16.03.2012 р.
«21» травня 2012 р. ____________ Фамилия, ініціали